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      美國(guó)“337條款”及調(diào)查程序
      2007/2/10 11:27:57    中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)

      美國(guó)“337條款”禁止的是一切不公平競(jìng)爭(zhēng)行為或向美國(guó)出口產(chǎn)品中的任何不公平貿(mào)易行為。這種不公平行為具體是指:產(chǎn)品以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的方式或不公平的行為進(jìn)入美國(guó),或產(chǎn)品的所有權(quán)人、進(jìn)口商、代理人以不公平的方式在美國(guó)市場(chǎng)上銷售該產(chǎn)品,并對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或損害威脅,或阻礙美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立,或壓制、操縱美國(guó)的商業(yè)和貿(mào)易,或侵犯合法有效的美國(guó)商標(biāo)和專利權(quán),或侵犯了集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)專有權(quán),或侵犯了美國(guó)法律保護(hù)的其他設(shè)計(jì)權(quán),并且,美國(guó)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在建立中。

      根據(jù)法律規(guī)定,“337條款”調(diào)整的是一般不正當(dāng)貿(mào)易和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易。

      一般不正當(dāng)貿(mào)易的法律構(gòu)成要件有兩個(gè)方面:
      (1)美國(guó)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè),或該產(chǎn)業(yè)正在建立中;
      (2)損害達(dá)到了一定程度,即,損害或?qū)嵸|(zhì)損害美國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè),或阻止美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立,或壓制、操縱美國(guó)的商業(yè)和貿(mào)易。

      知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不正當(dāng)貿(mào)易的法律構(gòu)成要件也包括兩個(gè)方面:
      (1)進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國(guó)的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等專有權(quán);
      (2)美國(guó)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在籌建中。

      以上是“337條款”實(shí)體法方面的規(guī)定,下面就“337條款”程序法方面的規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)的介紹。


      一、立案程序

      (一)申訴書
        
      美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)根據(jù)申訴方的申請(qǐng)發(fā)起337調(diào)查,也可依職權(quán)根據(jù)所掌握的事實(shí)證據(jù)發(fā)起337調(diào)查,多數(shù)案件是由申訴方申請(qǐng)?zhí)崞稹7梢笊暝V方證明所指控的產(chǎn)品違反了美國(guó)“337條款”,并且就其申訴書陳述的內(nèi)容進(jìn)行宣誓。

      申訴方提交的申訴書的內(nèi)容包括:事實(shí)陳述、證據(jù)、訴訟請(qǐng)求、適用的法律法規(guī)等。事實(shí)陳述包括:被訴方名稱和地址、陳述事實(shí)和理由、相關(guān)的證據(jù)。如果涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán),必須提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的資料。申訴方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的描述、涉案產(chǎn)品描述、涉案產(chǎn)品的出口商及美國(guó)經(jīng)銷商的詳細(xì)資料等。證據(jù)包括侵權(quán)或違反公平貿(mào)易的證據(jù)。訴訟請(qǐng)求包括申訴方向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)申請(qǐng)給予何種保護(hù)措施。證據(jù)提交及聽證程序由美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)實(shí)施細(xì)則、程序條例及美國(guó)行政法條例規(guī)定(除個(gè)別案例外,通常聯(lián)邦法院的證據(jù)條例也適用)。

      (二)駁回申請(qǐng)和撤回申請(qǐng)

      1、駁回申請(qǐng)   
      一般情況下,申訴方提起申請(qǐng),美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)都會(huì)受理,不受理的情況極少發(fā)生。申訴方為慎重起見,還可以在提交申訴前向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)下設(shè)的不公平進(jìn)口辦公室咨詢,并由其對(duì)申訴書進(jìn)行預(yù)審。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁定不受理申訴,申訴方還可對(duì)申訴書加以修改,再行起訴。如果最終還是被駁回,申訴方可以向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)駁回申訴方的申請(qǐng),應(yīng)該以書面的形式將不立案的理由通知所有的申訴方以及在申訴書中列明的被訴方。

      2、撤回申請(qǐng)   
      申訴方可以正當(dāng)?shù)姆绞皆诿绹?guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)投票決定是否立案前撤回申請(qǐng),如果申請(qǐng)臨時(shí)禁令,要同時(shí)撤回臨時(shí)禁令的申請(qǐng)。

      (三)接受申請(qǐng)
        
      美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)通常在收到申訴方的申請(qǐng)后30日內(nèi)決定是否立案。如果申訴方在提交申訴書時(shí)也同時(shí)提交了發(fā)布臨時(shí)禁令的申請(qǐng),美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將在收到申訴方的申請(qǐng)后35日內(nèi)決定是否立案。申訴方也可以申請(qǐng)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)延期立案。

      國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決定立案后在聯(lián)邦公報(bào)上公告立案通知,將申訴書副本和立案公告送交被訴方及被訴方駐美國(guó)的使館商務(wù)處。同時(shí),也要將申訴書送交美國(guó)健康和人權(quán)服務(wù)部、美國(guó)司法部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、美國(guó)海關(guān)以及美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為其他相關(guān)的機(jī)構(gòu)或部門。

      國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)立案后將指定一名行政法官負(fù)責(zé)案件調(diào)查。此外,考慮到公共利益的問題,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)還將指定一名政府律師代表公共利益。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在立案后的45日之內(nèi),確定結(jié)束調(diào)查的目標(biāo)日期:一般為12個(gè)月,較為復(fù)雜的案件可以延期6個(gè)月,即18個(gè)月結(jié)束。


      二、要求告知和必經(jīng)程序

      要求告知程序類似聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則的規(guī)定。要求告知的內(nèi)容包括調(diào)查中的所有事項(xiàng)。要求告知的程序一般在立案后5個(gè)月內(nèi)結(jié)束。一般情況下,申訴方可以提前計(jì)劃在要求告知程序中的行動(dòng),國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的政府律師可以在30日內(nèi)作出充分的準(zhǔn)備,而被訴方可能會(huì)被要求在幾天之內(nèi)提交各種材料。

      如果利害關(guān)系方?jīng)]有履行規(guī)定的要求告知程序,行政法官有權(quán)予以制裁,包括接受對(duì)沒有履行告知程序一方當(dāng)事人不利的事實(shí),對(duì)利害關(guān)系方提供的證據(jù)加以限制,甚至作出不利于沒有履行告知程序一方當(dāng)事人的裁決。


      三、反訴和調(diào)停程序

      (一)反訴
        
      在行政法官初裁階段,被訴方須在送達(dá)訴狀之日起的20日內(nèi)提交反訴書。如果申訴方同時(shí)還申請(qǐng)了臨時(shí)禁令,被訴方須在送達(dá)訴狀之日起10日內(nèi)(如果情況比較復(fù)雜,被訴方須在20日內(nèi))提交針對(duì)臨時(shí)禁令的反訴意見書。

      反訴書的內(nèi)容包括被訴方簽名的宣誓詞、律師、代理人以及申訴方的姓名、地址、電話等。被訴方必須對(duì)申訴書中的指控一一作答,并要有證據(jù)支持。對(duì)于專利侵權(quán)方面的指控一般采用辯駁方式,需要說明該產(chǎn)品不受此專利保護(hù)或此專利不具有合法性,并提供相關(guān)的證據(jù)支持。

      (二)調(diào)停
        
      調(diào)查開始后,任何一方都可以提出進(jìn)行調(diào)停。要求調(diào)停的一方需要提交書面申請(qǐng)。在申請(qǐng)書中陳述已經(jīng)收到在調(diào)查過程中送達(dá)的相關(guān)文書。負(fù)責(zé)案件的行政法官或者美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將根據(jù)情況決定調(diào)停的程度和范圍。


      四、簡(jiǎn)易程序和終止調(diào)查

      (一)簡(jiǎn)易程序
        
      申訴方的律師或支持申訴方的其他代表在調(diào)查開始后的20日內(nèi),被訴方在立案調(diào)查開始后的任何時(shí)間,但不晚于聽證會(huì)確定前30日內(nèi)申請(qǐng)進(jìn)行簡(jiǎn)易裁決。

      在收到用簡(jiǎn)易程序裁決的通知后,被訴方在10日內(nèi)提交答辯書。行政法官根據(jù)職權(quán)或者經(jīng)任何一方提出的申請(qǐng),舉行口頭辯論,并要求提交辯論的提綱或備忘錄。支持或反駁的陳述書應(yīng)該有證據(jù)支持,宣誓者應(yīng)該明確表明有能力證明所陳述的內(nèi)容。行政法官準(zhǔn)許對(duì)陳述書進(jìn)行補(bǔ)充。如果反對(duì)用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行裁決的一方不能指出有實(shí)質(zhì)性的證據(jù)需要召開聽證會(huì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的質(zhì)證,行政法官仍可用簡(jiǎn)易程序予以裁決,或者要求反對(duì)方提供進(jìn)一步的證據(jù)以確定是否適用簡(jiǎn)易程序。


      (二)終止調(diào)查
        
      在下列情況,案件終止調(diào)查:

      1、申訴方撤訴;

      2、雙方當(dāng)事人和解、簽訂許可協(xié)議或者簽訂仲裁協(xié)議。在此情況下,負(fù)責(zé)案件的行政法官作出裁定,將裁定書和雙方當(dāng)事人的協(xié)議提交美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)審議。如果雙方當(dāng)事人的協(xié)議包含保密信息應(yīng)該同時(shí)提交一份非保密協(xié)議概要。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)協(xié)議是否影響美國(guó)公眾健康和社會(huì)福利、美國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)條件、美國(guó)同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的生產(chǎn)情況、美國(guó)消費(fèi)者等因素進(jìn)行權(quán)衡,決定是否批準(zhǔn)行政法官的裁定。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的審議結(jié)果導(dǎo)致調(diào)查終止,則被訴方不構(gòu)成侵權(quán)。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)未批準(zhǔn)行政法官的裁定,雙方不受協(xié)議的約束。


      五、缺席裁決
        
      在下列情況下,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將根據(jù)單方證據(jù)作出裁決:

      (1)被訴方?jīng)]有正當(dāng)?shù)睦碛桑瑳]有在規(guī)定的時(shí)間和以規(guī)定的方式提交答辯意見,行政法官可根據(jù)單方證據(jù)作出裁決;
      (2)申訴方申請(qǐng)或者行政法官依職權(quán)簽發(fā)命令要求被訴方說明原因,如果被訴方?jīng)]有在規(guī)定的時(shí)間說明原因,行政法官可根據(jù)單方證據(jù)作出裁決;
      (3)如果被訴方濫用程序,在調(diào)查期間不予以合作。申訴方申請(qǐng)或者行政法官依職權(quán)簽發(fā)命令,根據(jù)單方證據(jù)裁決;
      (4)被訴方缺席,視為其放棄應(yīng)訴的權(quán)利,放棄在調(diào)查期間答辯的權(quán)利。行政法官可缺席裁決。

      在被訴方缺席或視為缺席的情況下,申訴方申請(qǐng)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)被訴方采取直接的措施。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為申訴方的申請(qǐng)理由是正確的,即簽發(fā)排除令、停止令、或者同時(shí)簽發(fā)排除令和停止令;考慮公眾健康和社會(huì)福利、美國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)條件、美國(guó)同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的生產(chǎn)情況、美國(guó)消費(fèi)者利益等因素,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)也可不簽發(fā)禁令。


      六、協(xié)議解決程序

      對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件和非知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件,有不同的協(xié)議程序。

      知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件:對(duì)于專利侵權(quán)案件,當(dāng)事雙方可以通過簽訂許可協(xié)議的方式解決爭(zhēng)議。簽訂許可協(xié)議后,當(dāng)事雙方還需要簽訂一份協(xié)議提交給美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì),聲明對(duì)于調(diào)查的實(shí)質(zhì)情況雙方?jīng)]有其他協(xié)議。政府律師對(duì)該協(xié)議作出評(píng)價(jià),行政法官作出初裁,說明是否可以根據(jù)協(xié)議終止調(diào)查。此后,行政法官將初裁提交給美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì),由美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出終裁。

      非知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件:對(duì)于非知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件,當(dāng)事雙方可以通過簽訂同意令的方式解決爭(zhēng)議。申訴方、被訴方、政府律師共同向行政法官提出同意令的請(qǐng)求。申請(qǐng)必須在聽證會(huì)開始前提出,行政法官根據(jù)情況可以允許推遲提出。行政法官作出初裁后提交給美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將在聯(lián)邦公報(bào)上發(fā)布通知,說明初裁的情況,利害關(guān)系方應(yīng)該在10日內(nèi)對(duì)初裁作出評(píng)論。

      美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在決定是否接受同意令時(shí),需要考慮公眾健康和社會(huì)福利、美國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)條件、美國(guó)同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的生產(chǎn)情況、美國(guó)消費(fèi)者利益等因素。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)否定了同意令,調(diào)查繼續(xù)進(jìn)行。


      七、臨時(shí)禁令

      申訴方可以在任何時(shí)候申請(qǐng)臨時(shí)禁令,但必須在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出終裁前。如果申訴方在提交申訴書時(shí)也提交了申請(qǐng)臨時(shí)禁令的請(qǐng)求,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在收到申訴方的申請(qǐng)后35日內(nèi)決定是否立案。拒絕臨時(shí)禁令,并不影響美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決定是否立案。

      如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)有理由認(rèn)為申訴方的指控初步成立,并且如果不先采取措施會(huì)對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成立即的、嚴(yán)重的損害,則可簽發(fā)臨時(shí)禁令。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為申訴方申請(qǐng)臨時(shí)禁令的依據(jù)不充分,采取臨時(shí)禁令對(duì)被訴方的損害會(huì)特別大,將要求申訴方提供擔(dān)保后,才簽發(fā)臨時(shí)禁令。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在最后的裁決中,認(rèn)定被訴方?jīng)]有侵犯美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),申訴方繳納的現(xiàn)金保證金將被予以沒收,并補(bǔ)償給被訴方。
       
      如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決定接受臨時(shí)禁令的申請(qǐng),將提交給負(fù)責(zé)案件的行政法官處理。法律規(guī)定,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)在90日內(nèi)對(duì)臨時(shí)禁令作出終裁,對(duì)于復(fù)雜的案件可以延長(zhǎng)至150日。初裁由行政法官作出,時(shí)間為收到申請(qǐng)后70日內(nèi),復(fù)雜案件延長(zhǎng)至120日。日期包括節(jié)假日和星期日,如果日期屆滿的下一日是節(jié)假日或星期日,順延至節(jié)假日或星期日結(jié)束后的第一個(gè)工作日。行政法官作出初裁后,如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)不作修改,臨時(shí)禁令的初裁就自動(dòng)成為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的決定。

      在臨時(shí)禁令期間,如果進(jìn)口商想繼續(xù)進(jìn)口涉案產(chǎn)品,必須向美國(guó)海關(guān)繳納保證金,保證金的數(shù)額由美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決定。美國(guó)財(cái)政委員會(huì)的報(bào)告中指出,保證金的金額,必須足以抵銷不公平競(jìng)爭(zhēng)所帶來的結(jié)果。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在決定保證金的金額時(shí),有可能根據(jù)申訴方在美國(guó)的銷售價(jià)格與進(jìn)口涉案產(chǎn)品的到岸價(jià)之間的差額。


      八、查證和聽證會(huì)

      (一)查證
        
      查證的方式:包括證言、訊問、文件制作、請(qǐng)求進(jìn)入、傳票等。

      查證的范圍:
      (1)物證和書證:包括存在方式、描述、特征、保管、條件、存放地點(diǎn);
      (2)人證:包括人的身份和地址;
      (3)違反美國(guó)關(guān)稅法的救濟(jì)方式;
      (4)被訴方提交的適當(dāng)擔(dān)保的查證。

      (二)聽證會(huì)

      在舉行聽證會(huì)前一般要舉行預(yù)聽證會(huì),以便當(dāng)事人簡(jiǎn)化、明晰問題,確定聽證會(huì)的范圍,確定請(qǐng)求是否要修改,對(duì)事實(shí)和文件進(jìn)行審查,對(duì)修改答辯書的必要性和意愿進(jìn)行考慮,法律規(guī)定和采用的事實(shí)和內(nèi)容,查證的時(shí)間以及證據(jù)的提供,證人信息、證據(jù)交換。在預(yù)聽證會(huì)上,當(dāng)事人還確定專家和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)證人的數(shù)量。證人的姓名也在預(yù)聽證會(huì)上公布。預(yù)聽證會(huì)結(jié)束后,行政法官簽發(fā)一項(xiàng)預(yù)聽證會(huì)令,說明預(yù)聽證會(huì)的結(jié)果。

      聽證會(huì)的目的是為了使行政法官采納證據(jù)、傾聽爭(zhēng)辯以及裁定涉案產(chǎn)品是否違反“337條款”。在聽證會(huì)上,誰主張誰舉證。申訴方應(yīng)證明被訴方的行為違反了相關(guān)的法律。每一方當(dāng)事人都需得到適當(dāng)通知、詢問、提供證據(jù)、反對(duì)、動(dòng)議、辯論等權(quán)利。調(diào)查期間召開的所有聽證會(huì)都是公開的,除行政法官發(fā)布指令外。聽證會(huì)的時(shí)間很長(zhǎng),一般為兩個(gè)星期左右。除美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布指令外,聽證會(huì)由負(fù)責(zé)案件的行政法官全程負(fù)責(zé)。任何一方都應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的陳述承擔(dān)舉證責(zé)任。具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和真實(shí)性的證據(jù)將被予以采納。


      九、初裁和美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)審議

      (一)行政法官的初裁

      在目標(biāo)調(diào)查期結(jié)束的3個(gè)月前(如果調(diào)查最長(zhǎng)時(shí)限超過15個(gè)月的,則在4個(gè)月前),由行政法官作出初裁,并將初裁和相關(guān)建議提交給美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)。

      行政法官也對(duì)下列動(dòng)議以初裁的方式作出決定:修改答辯書的動(dòng)議、認(rèn)定缺席的動(dòng)議、簡(jiǎn)易程序的動(dòng)議、調(diào)停的動(dòng)議、終止或中止調(diào)查的動(dòng)議、沒收或歸還被訴方保證金的動(dòng)議、確立目標(biāo)期超過15個(gè)月的動(dòng)議、沒收或退還申訴人關(guān)于臨時(shí)措施的動(dòng)議。對(duì)于上述動(dòng)議作出的初裁也要提交美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)審議。

      (二)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的審議

      行政法官作出初裁,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)接受,并將此裁決作為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的最終裁定,除非有一名或一名以上的美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的委員在45日內(nèi)建議重新審議該裁定。當(dāng)事人雙方也可以請(qǐng)求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)重新審議行政法官的初裁。

      行政法官作出動(dòng)議初裁,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)接受,并把此裁決作為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的最終裁定,除非有一個(gè)或一個(gè)以上的美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)委員在30日內(nèi)建議重新審議裁定。當(dāng)事人雙方也可以請(qǐng)求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)重新審議行政法官對(duì)動(dòng)議作出的初裁。

      向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)申請(qǐng)重新審議需要在收到行政法官作出的初裁后10日內(nèi)提出。如果是對(duì)動(dòng)議的初裁申請(qǐng)重新審議,要在收到行政法官的初裁后5個(gè)工作日內(nèi)提出。重新審議的理由一般包括:初裁事實(shí)的依據(jù)是錯(cuò)誤的;所適用的法律是錯(cuò)誤的;裁定與美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的政策規(guī)定不一致。相對(duì)方在收到另一方關(guān)于申請(qǐng)重新審議的請(qǐng)求后5個(gè)工作日內(nèi)可以提起反訴。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在初裁送達(dá)當(dāng)事人的45日內(nèi)(動(dòng)議的初裁送達(dá)當(dāng)事人30日內(nèi))決定批準(zhǔn)或拒絕該申請(qǐng)。

      只要有一名委員支持對(duì)初裁進(jìn)行審議,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)就要啟動(dòng)審議程序。在存在明顯的錯(cuò)誤或?yàn)E用法律或程序的情況下,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以自行啟動(dòng)審議程序。


      十、美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出終裁后的程序

      (一)美國(guó)總統(tǒng)的政策審查

      如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)審議后裁定被訴方并沒有違反“337條款”,那么,裁定簽發(fā)之日即生效。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)審議后裁定被訴方違反“337條款”,裁定在美國(guó)總統(tǒng)政策審查期限屆滿時(shí)生效。

      美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出終裁后,將其終裁和相關(guān)建議提交給總統(tǒng)。如果美國(guó)總統(tǒng)在收到美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁決后的60日內(nèi)通知美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)批準(zhǔn)其裁決,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決在美國(guó)總統(tǒng)通知美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)批準(zhǔn)裁決之日生效;如果美國(guó)總統(tǒng)在收到美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁決后的60日內(nèi),沒有否決美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決在作出終裁之日起的60日期滿生效。

      (二)復(fù)議和司法審查

      在收到美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出終裁后的14日內(nèi),任何關(guān)系方均可以提出申請(qǐng)要求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)復(fù)議。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在收到復(fù)議申請(qǐng)后,確認(rèn)、取消或修改其終裁。

      如果當(dāng)事人對(duì)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的終裁不服,可在60日內(nèi)向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院可以直接對(duì)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決進(jìn)行司法審查。

      美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院的司法審查有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于法律問題,美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院確定所有的法律問題,解釋憲法和法律。美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院有權(quán)宣布美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決結(jié)果是隨意、濫用權(quán)利和不合法的。對(duì)于事實(shí)問題,只有在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì) “沒有實(shí)質(zhì)性證據(jù)”的情況下,美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院才可能推翻其裁決。如果當(dāng)事人對(duì)聯(lián)邦巡回上訴法院的裁決不服,可向聯(lián)邦最高法院上訴,聯(lián)邦最高法院作出的裁決具有終局性。


      十一、救濟(jì)措施

      美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)根據(jù)法律程序,有權(quán)實(shí)施以下救濟(jì)措施:有限排除令、臨時(shí)性有限排除令、普遍排除令、停止令、臨時(shí)性停止令。

      “有限排除令”要求禁止一個(gè)或多個(gè)被訴方的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó),是專門對(duì)被裁定侵權(quán)的被訴方發(fā)出的;“普遍排除令”要求海關(guān)阻止某一類的所有侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó),不管是否是被訴方,針對(duì)的是所有侵權(quán)產(chǎn)品,只要所有人、進(jìn)口商或銷售商無法證明其產(chǎn)品沒有侵權(quán),就排除在外;“停止令”要求被訴方立即停止被指控的侵權(quán)行為,被訴方的產(chǎn)品不得向美國(guó)出口,也不得在美國(guó)對(duì)涉案產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷、分銷、代理、尋求銷售或者轉(zhuǎn)讓等行為。“停止令”適用于被訴方的股東、董事、雇員、代理人、被許可人、分銷商、以及以其他形式被控制的企業(yè),同時(shí)也適用被訴方的繼承人、被轉(zhuǎn)讓人等。“停止令”針對(duì)的不僅是被訴企業(yè)已經(jīng)完成的侵權(quán)行為,而且包括被訴方將來試圖在美國(guó)市場(chǎng)的銷售行為。
        
      如果調(diào)查結(jié)果認(rèn)定,被訴方侵權(quán)成立或違反了“337條款”,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)布排除令或停止令,排除或禁止被訴方的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)。考慮到這種排除對(duì)公共健康和福利、美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)條件、類似的或者直接的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品在美國(guó)的生產(chǎn)、美國(guó)消費(fèi)者的影響, 美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)若認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)排除該類產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó),也可選擇不采取行動(dòng)。除排除令和停止令外,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)還可發(fā)布其他命令,要求被訴方停止或不再從事不公平競(jìng)爭(zhēng)行為,也可發(fā)布臨時(shí)停止或排除令。

      對(duì)違反“337條款”輸入美國(guó)的產(chǎn)品,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以發(fā)布命令進(jìn)行扣押和沒收。扣押和沒收只發(fā)生在以下3種情況時(shí):
      ①受控產(chǎn)品的權(quán)利人、進(jìn)口商或代理人以前試圖進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng);
      ②該產(chǎn)品以前由于簽發(fā)禁止進(jìn)入令而排除在美國(guó)市場(chǎng)之外;
      ③根據(jù)禁止進(jìn)入的命令,美國(guó)財(cái)政部已經(jīng)向受控產(chǎn)品的權(quán)利人、進(jìn)口商或代理人送達(dá)書面通知,其中包括禁止進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的命令和違反規(guī)定進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)將沒收受指控產(chǎn)品的說明。
        
      違反美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的命令,有關(guān)當(dāng)事人將面臨10萬美元/日的罰款或相當(dāng)于其每日違令輸入美國(guó)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)值2倍的民事處罰,并且在兩種處罰方式中選擇處罰金額較高的處罰方式。 

      資料來源:中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)(http://int.ipr.gov.cn/ipr/inter/info/Article.jsp?a_no=2268&col_no=85&dir=200603

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